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证监会主席易会满:坚持零容忍要求 从严打击证券违法活动

本(ben)报(bao)综合消息 7月6日,中办、国办联合公布 《关于依法(fa)从严打击证券违法(fa)活动的(de)意见(jian)》。对此,证监会(hui)主席易(yi)会(hui)满表示,意见(jian)的(de)出(chu)台,是资本(ben)市(shi)场治理体(ti)系和治理能力现代化(hua)建设的(de)一个新(xin)起(qi)点。证券监管系统将力争通过3到5年的(de)努力,全面落实(shi)好意见(jian)提出(chu)的(de)各项(xiang)目标任务。

易会(hui)满表示(shi),依法(fa)从严打(da)击证(zheng)券违(wei)法(fa)活动,是维(wei)护市场(chang)“三公”秩序、营造(zao)良好市场(chang)生态(tai)的(de)内在(zai)要求。党的(de)十(shi)八大以来,我国资本市场(chang)发展(zhan)取得新的(de)成就,全面深化改(gai)革开放不(bu)断向纵深推进,市场(chang)主体活力和竞争力日益增(zeng)强,服务实(shi)体经(jing)济的(de)质效不(bu)断提升(sheng)。

同(tong)时,较(jiao)长(zhang)一段时间(jian)以来(lai),由于制(zhi)度(du)建设存在短板,证券违(wei)法(fa)犯罪成本(ben)较(jiao)低(di)。上市(shi)公司财务造假(jia)和内幕交(jiao)易(yi)、操(cao)纵市(shi)场等违(wei)法(fa)行为呈高(gao)发态势,发生了诸如康得(de)新、康美药(yao)业等恶(e)性案(an)件,社(she)会各方反映强(qiang)(qiang)烈。随着(zhe)注册制(zhi)改革的逐步全面推行,在放(fang)宽前(qian)端准入的同(tong)时,对加强(qiang)(qiang)后端的监管执法(fa)提出了更高(gao)要求(qiu)。

去年(nian)7月11日,国务(wu)院金(jin)融(rong)委第三(san)十六次会议(yi)专门(men)研究全面落实(shi) “零(ling)容忍(ren)”要求,多措并举加(jia)强和(he)改进证券执法工(gong)作(zuo)。此后,在有关部门(men)的大力支持(chi)下,起草(cao)形成了意见草(cao)案,于(yu)去年(nian)11月2日经中央深(shen)改委第十六次会议(yi)审议(yi)通过。

此(ci)外,意见规定了(le)七(qi)个方面(mian)、二(er)十(shi)七(qi)条具体(ti)举措。易(yi)会满表示,总的(de)看突(tu)出(chu)体(ti)现了(le)四(si)方面(mian)的(de)导向(xiang):

坚持法(fa)治(zhi)原则。意见提出要完(wan)善资(zi)本市场违法(fa)犯罪法(fa)律责任(ren)制(zhi)(zhi)度体系,提高证券领域立法(fa)效率,加(jia)快(kuai)制(zhi)(zhi)定期(qi)货法(fa);贯彻实施(shi)刑法(fa)修(xiu)正案(十一),健(jian)全(quan)民事赔偿制(zhi)(zhi)度,抓紧推进证券纠纷(fen)代表人诉讼(song)制(zhi)(zhi)度实施(shi),建立健(jian)全(quan)资(zi)本市场法(fa)律域外适用制(zhi)(zhi)度等。

坚持统筹(chou)协调。意见(jian)把建(jian)立健(jian)全(quan)体(ti)(ti)制机(ji)(ji)制放在重要位置,部(bu)署成(cheng)立打击(ji)资本(ben)市场违(wei)法(fa)活(huo)动协调工作小组,进(jin)一(yi)步(bu)发挥公安部(bu)证券犯罪侦查(cha)局派驻(zhu)证监会的(de)体(ti)(ti)制优势,完善证券案件检(jian)察和审(shen)判体(ti)(ti)制机(ji)(ji)制,进(jin)一(yi)步(bu)强化打击(ji)证券违(wei)法(fa)活(huo)动合力。

坚(jian)持“零(ling)容忍”要(yao)求。意见明确要(yao)求坚(jian)持分类监管、精准打(da)击,依(yi)法(fa)从(cong)严从(cong)快查处欺诈发行(xing)、虚(xu)假(jia)陈述、操(cao)纵市场(chang)、内幕交易、利用未(wei)公开信(xin)息(xi)交易以及(ji)编(bian)造、传播虚(xu)假(jia)信(xin)息(xi)等(deng)重大违法(fa)案件,加大对发行(xing)人(ren)控股(gu)股(gu)东及(ji)实控人(ren)、违法(fa)中介机构(gou)及(ji)其从(cong)业(ye)人(ren)员(yuan)等(deng)的追(zhui)责力度。

坚持底线思维。意(yi)见将依法从严打击证(zheng)券(quan)违法活(huo)动(dong)与(yu)有效防(fang)范化解风险、维护国家安全和社(she)会(hui)稳定相结合,要求坚决取缔非法证(zheng)券(quan)经营机构、坚决清理非法证(zheng)券(quan)业务;加(jia)强债券(quan)市场(chang)统一执法;加(jia)大对(dui)私募(mu)领域非法集(ji)资、私募(mu)基(ji)(ji)金(jin)管理人及(ji)其从业人员侵占或(huo)挪(nuo)用基(ji)(ji)金(jin)财(cai)产等行为(wei)的刑事打击力(li)度。 

最后(hou),易会满指(zhi)出(chu),意见印发(fa)后(hou),一批(pi)重点(dian)任务取得了积(ji)极进(jin)展。

一是(shi)有关(guan)法律(lv)法规(gui)的制定工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)加快(kuai)推进,期货法草(cao)案(an)(an)已(yi)经(jing)全国人大(da)常委(wei)会一读审(shen)议(yi);私募(mu)基金条例(li)即将提(ti)交审(shen)议(yi)。二是(shi)成立(li)(li)打击(ji)资本(ben)市场(chang)违法活动协调工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)小组,配合最(zui)高人民检(jian)察(cha)院建(jian)立(li)(li)派驻检(jian)察(cha)的工(gong)(gong)作(zuo)(zuo)机制。北京金融法院正式(shi)成立(li)(li)。三是(shi)从(cong)重(zhong)从(cong)快(kuai)查办了一批重(zhong)点类型(xing)、重(zhong)要领域的典(dian)型(xing)案(an)(an)件(jian)。乐视(shi)网(wang)财务(wu)造假等(deng)案(an)(an)件(jian)已(yi)作(zuo)(zuo)出行(xing)政(zheng)处罚。华晨债(zhai)、永煤(mei)债(zhai)等(deng)债(zhai)券信息披露违法违规(gui)行(xing)为受到查处。首单证券纠(jiu)纷特别代表(biao)人诉讼——康(kang)美药(yao)业证券虚假陈述责任纠(jiu)纷一案(an)(an)已(yi)经(jing)启动。康(kang)得新已(yi)完成退市摘牌。

近期(qi),市(shi)场各方对以市(shi)值(zhi)管(guan)理之名行(xing)操纵(zong)市(shi)场之实等违法行(xing)为(wei)比(bi)较关(guan)注。事实上,市(shi)值(zhi)管(guan)理与操纵(zong)市(shi)场有(you)着清晰的边(bian)界。证监会将会同公安机关(guan)坚决打击“伪(wei)市(shi)值(zhi)管(guan)理”等违法行(xing)为(wei),切实净化市(shi)场生态。

编辑:gifberg