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中办、国办印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》

本报(bao)综合消息 近日,中共(gong)中央(yang)办公厅、国务院办公厅印发了(le)《关于依法(fa)从(cong)严打击证(zheng)券违(wei)法(fa)活动的意见》,并发出通知(zhi),要(yao)求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。

坚(jian)(jian)持(chi)(chi)零容(rong)忍要求(qiu),依法(fa)(fa)严(yan)(yan)厉查处证券违(wei)法(fa)(fa)犯罪案件,加(jia)(jia)大(da)对大(da)案要案的(de)查处力度,加(jia)(jia)强诚信(xin)约(yue)束惩戒,强化震(zhen)慑效(xiao)应;坚(jian)(jian)持(chi)(chi)法(fa)(fa)治原则,遵循公(gong)(gong)开、公(gong)(gong)平、公(gong)(gong)正(zheng)原则,坚(jian)(jian)持(chi)(chi)严(yan)(yan)格执(zhi)法(fa)(fa)、公(gong)(gong)正(zheng)司法(fa)(fa),统一标准、规范程(cheng)序,提高专业化水平,提升透(tou)明度,不断增强公(gong)(gong)信(xin)力;坚(jian)(jian)持(chi)(chi)统筹协(xie)调(diao),加(jia)(jia)强证券期(qi)货监督管理(li)机构与公(gong)(gong)安(an)、司法(fa)(fa)、市场(chang)监管等(deng)部(bu)门及有(you)(you)关地方(fang)的(de)工作协(xie)同,形成高效(xiao)打(da)击(ji)证券违(wei)法(fa)(fa)活(huo)(huo)动的(de)合力;坚(jian)(jian)持(chi)(chi)底线思维,将依法(fa)(fa)从(cong)严(yan)(yan)打(da)击(ji)证券违(wei)法(fa)(fa)活(huo)(huo)动与有(you)(you)效(xiao)防范化解风(feng)(feng)险(xian)(xian)、维护国家安(an)全和社会稳定相(xiang)结(jie)合,加(jia)(jia)强重(zhong)点领域风(feng)(feng)险(xian)(xian)排(pai)查,强化源头(tou)风(feng)(feng)险(xian)(xian)防控,严(yan)(yan)防风(feng)(feng)险(xian)(xian)叠加(jia)(jia)共振、放大(da)升级。

到(dao)2022年,资本(ben)市(shi)(shi)场违(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)法(fa)(fa)(fa)(fa)律责(ze)任(ren)制(zhi)度(du)体系建设取得(de)重要进展(zhan),依(yi)法(fa)(fa)(fa)(fa)从严(yan)打击证(zheng)券违(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)活动的执(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)(fa)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)体制(zhi)和(he)(he)协(xie)调配合机制(zhi)初步(bu)建立(li),证(zheng)券违(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)成本(ben)显(xian)著(zhu)提高(gao),重大违(wei)(wei)法(fa)(fa)(fa)(fa)犯罪(zui)案(an)件多发频(pin)发态势得(de)到(dao)有效遏制(zhi),投(tou)资者权利救济渠(qu)道更加(jia)通畅,资本(ben)市(shi)(shi)场秩序明显(xian)改善。到(dao)2025年,资本(ben)市(shi)(shi)场法(fa)(fa)(fa)(fa)律体系更加(jia)科学完备,中国特(te)色证(zheng)券执(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)(fa)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)体制(zhi)更加(jia)健(jian)全,证(zheng)券执(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)(fa)司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)透明度(du)、规范性和(he)(he)公信力显(xian)著(zhu)提升,行政执(zhi)(zhi)法(fa)(fa)(fa)(fa)与(yu)刑事司(si)法(fa)(fa)(fa)(fa)衔接(jie)高(gao)效顺畅,崇法(fa)(fa)(fa)(fa)守信、规范透明、开放(fang)包容的良好资本(ben)市(shi)(shi)场生(sheng)态全面形成。 

强(qiang)化市(shi)(shi)(shi)场(chang)(chang)约束机(ji)制(zhi)(zhi)。推(tui)进(jin)退市(shi)(shi)(shi)制(zhi)(zhi)度改(gai)革,强(qiang)化退市(shi)(shi)(shi)监(jian)管,严格(ge)执行(xing)(xing)(xing)强(qiang)制(zhi)(zhi)退市(shi)(shi)(shi)制(zhi)(zhi)度,研究完善已退市(shi)(shi)(shi)公司(si)的(de)(de)监(jian)管和(he)风险处(chu)置(zhi)制(zhi)(zhi)度,健全上市(shi)(shi)(shi)公司(si)优(you)胜(sheng)劣汰的(de)(de)良(liang)性循环机(ji)制(zhi)(zhi)。加强(qiang)证券投资基(ji)金(jin)发(fa)行(xing)(xing)(xing)和(he)运(yun)作(zuo)(zuo)监(jian)管,对严重违(wei)(wei)法(fa)违(wei)(wei)规的(de)(de)基(ji)金(jin)管理人依法(fa)实施(shi)市(shi)(shi)(shi)场(chang)(chang)退出,做好风险处(chu)置(zhi)工作(zuo)(zuo),保(bao)护基(ji)金(jin)持有(you)人合(he)法(fa)利益。完善交(jiao)易场(chang)(chang)所、行(xing)(xing)(xing)业协会等对证券违(wei)(wei)法(fa)违(wei)(wei)规行(xing)(xing)(xing)为的(de)(de)自律监(jian)管制(zhi)(zhi)度。

依法(fa)(fa)严厉打(da)击(ji)非(fei)法(fa)(fa)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)活(huo)动(dong)。加(jia)(jia)强(qiang)市场监(jian)管、公安等(deng)部门与中国证(zheng)(zheng)监(jian)会(hui)的协同配(pei)合,完善跨部门协作机制,坚决取缔非(fei)法(fa)(fa)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)经营机构,坚决清理非(fei)法(fa)(fa)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)业务,坚决打(da)击(ji)非(fei)法(fa)(fa)证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投资咨询等(deng)活(huo)动(dong)。加(jia)(jia)强(qiang)场外配(pei)资监(jian)测(ce),依法(fa)(fa)坚决打(da)击(ji)规模化、体系化场外配(pei)资活(huo)动(dong)。严格(ge)核查证(zheng)(zheng)券(quan)(quan)投资资金(jin)来源合法(fa)(fa)性,严控(kong)杠杆率(lv)。加(jia)(jia)强(qiang)涉(she)地(di)方交易场所案件的行(xing)政处置与司法(fa)(fa)审判工作衔接,有效防范区域性金(jin)融(rong)风险。

强(qiang)化私(si)募违法(fa)(fa)行为(wei)的法(fa)(fa)律责任。加大对私(si)募领域非法(fa)(fa)集(ji)资、私(si)募基金管(guan)理(li)人及(ji)其从(cong)业(ye)(ye)人员侵占或挪用基金财产等行为(wei)的刑(xing)事打击力度。加快制(zhi)定私(si)募投资基金管(guan)理(li)暂行条例,对创业(ye)(ye)投资企业(ye)(ye)和(he)创业(ye)(ye)投资管(guan)理(li)企业(ye)(ye)实行差异化监管(guan)和(he)行业(ye)(ye)自律。

强(qiang)化资(zi)本市场(chang)(chang)诚(cheng)信(xin)监管。建立(li)健全全国统一的资(zi)本市场(chang)(chang)诚(cheng)信(xin)档案,全面记录资(zi)本市场(chang)(chang)参(can)与主体诚(cheng)信(xin)信(xin)息。

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